ΟΛΟΚΛΗΡΩΜΕΝΗ ΠΡΟΣΕΓΓΙΣΗ ΣΤΗΝ ΑΝΑΓΝΩΡΙΣΗ ΚΑΙ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗ ΤΩΝ ΚΙΝΔΥΝΩΝ ML/TF/SANCTIONS - 7 ΩΡΕΣ

Το σεμινάριο παρέχει στους εκπαιδευομένους τις γενικές εκτιμήσεις που πρέπει να λαμβάνουν υπόψη και να εφαρμόζουν οι Υπόχρεες Οντότητες για σκοπούς συμμόρφωσης με τις σχετικές οδηγίες της ΕΕ, των Ηνωμένων Εθνών, τις συστάσεις της Ομάδας Οικονομικής Δράσης των G7 (Financial Action Task Force - FATF), της νομοθεσίας N188/2007 για το AML/CTF καθώς και των επιμέρους οδηγιών των αρμόδιων Εποπτικών Αρχών για θέματα ΑML/CTF.

Το πρόγραμμα αφορά στην ανάπτυξη γνώσεων και δεξιοτήτων των συμμετεχόντων γύρω από την εκμάθηση διαδικασιών εντοπισμού και αξιολόγησης κινδύνων στο επίπεδο της Υπόχρεης Οντότητας, με στόχο τη συμμόρφωση με διεθνείς κυρώσεις και νομοθεσίες για το Anti Money Laundering / Counter Terrorism Financing.

Σε ποιούς
Απευθύνεται

Το πρόγραμμα απευθύνεται σε:

Δικηγόρους, Λογιστές, Μεσίτες και υπόχρεους βάσει σχετικής νομοθεσίας
Στελέχη που ασκούν ελεγκτικές αρμοδιότητες σε εταιρείες (λογιστές, εσωτερικοί ελεγκτές, ορκωτοί ελεγκτές και στελέχη διαχείρισης κινδύνου)
Στελέχη Ρυθμιστικών Φορέων
Στελέχη/Λειτουργούς Τραπεζών, Εταιρειών Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών, Corporate Services, Ασφαλιστικών Εταιρειών, trust services, Fiduciary services
Λειτουργούς Συμμόρφωσης
Υπεύθυνα Στελέχη και υπαλλήλους εταιρειών και οργανισμών που τα καθήκοντά τους περιλαμβάνουν το σχεδιασμό και την εφαρμογή διαδικασιών και συστημάτων για την Παρεμπόδιση του Ξεπλύματος Παράνομου Χρήματος και Χρηματοδότησης της Τρομοκρατίας

Με την λήξη του προγράμματος,
οι συμμετέχοντες θα είναι ικανοί:

Σε επίπεδο γνώσεων:

Να απαριθμούν τις βασικές συστάσεις του Financial Action Task Force (FATF) των G7.
Να αναγνωρίζουν την ταυτότητα των πελατών με τη χρήση επίσημων στοιχείων ταυτοποίησης.
Να ορίζουν τη έννοια της "Εικονικής Εταιρείας" και κινδύνων της.
Να κατονομάζουν τους κινδύνους που αφορούν την αποδοχή συστάσεων από Τρίτους Συνεργάτες.
Να ελέγχουν την εφαρμογή των οδηγιών για την αναγνώριση και καταχώριση των στοιχείων των Τελικών Ιδιοκτητών των Νομικών Προσώπων.
Να αναγνωρίζουν τα στάδια της εφαρμογής της διαδικασίας συλλογής, επεξεργασίας και αποθήκευσης πληροφοριών πελατών.
Να ορίζουν τους παράγοντες κινδύνου προϊόντων υπηρεσιών, χωρών και γεωγραφικών περιοχών και καναλιών προώθησης.

Σε επίπεδο δεξιοτήτων:

Να διαχειρίζονται τους παράγοντες κινδύνου των πελατών σύμφωνα με τον FATF (Financial Action Task Force - FATF).
Να εφαρμόζουν Αυξημένα Μέτρα Δέουσας Επιμέλειας (EDD) για πελάτες Υψηλού Κινδύνου.
Να χρησιμοποιούν τα κατάλληλα κριτήρια κατηγοριοποίησης των πελατών σε Υψηλό / Μέτριο / Χαμηλό Κίνδυνο.
Να δημιουργούν Οικονομικό Προφίλ Πελάτη.
Να αναλύουν την σημασία της δημιουργίας οικονομικού προφίλ για τον καθορισμό και την αντιμετώπιση των κινδύνων.
Να διαχειρίζονται τους παράγοντες κινδύνου προϊόντων υπηρεσιών, χωρών και γεωγραφικών περιοχών και καναλιών προώθησης.
Να αναπτύσουν μέτρα για δραστική μείωση των παραγόντων κινδύνου (De - Risking).
Να χρησιμοποιούν ένα ολοκληρωμένο πρόγραμμα συμμόρφωσης (Compliance program).

Σε επίπεδο στάσεων:

Να υιοθετούν την ανάγκη πλήρους συμμόρφωσης μέσω ενός ολοκληρωμένου προγράμματος συμμόρφωσης σύμφωνα με τις οδηγίες των εποπτικών αρχών.
Να χειρίζονται μια πληθώρα ηλεκτρονικών εργαλείων και μεθόδων που θα τους υποστηρίζουν για τον έλεγχο των στοιχείων των πελατών.
Να ενθαρύνουν την κριτική σκέψη για την κατηγοριοποίηση των πελατών σε διάφορα επίπεδα κινδύνου.
Να χειρίζονται τεχνικές συνεχούς παρακολούθησης των πελατών και των συναλλαγών τους για την αντιμετώπιση του ξεπλύματος χρήματος.
Να υιοθετούν την ανάγκη για περιοδική επικαιροποίηση των στοιχείων ταυτότητας και του Οικονομικού Προφίλ των πελατών.
Να αποδέχονται τις συστάσεις της ΕΕ, της EBA (European Banking Authority) και του FATF για τους πελάτες που σχετίζονται με Τρίτες Χώρες Υψηλού Κινδύνου.
Να παροτρύνουν την συνεχή εξέταση Ύποπτων Συναλλαγών και την υποβολή αναφορών υποψίας εκεί και όπου χρειάζεται.
Να παρουσιάζουν τα ευρήματα των αναφορών προς τις αρμόδιες Αρχές και την ΜΟΚΑΣ.

Γίνετε μέλος στην ομάδα μας!