ΒΕΛΤΙΣΤΕΣ ΠΡΑΚΤΙΚΕΣ ΚΑΙ ΟΔΗΓΙΕΣ ΓΙΑ ΑΠΟΤΕΛΕΣΜΑΤΙΚΗ ΣΥΜΜΟΡΦΩΣΗ ΜΕ ΤΙΣ ΔΙΕΘΝΕΙΣ ΚΥΡΩΣΕΙΣ - 7 ΩΡΕΣ Σεμινάρια
ΒΕΛΤΙΣΤΕΣ ΠΡΑΚΤΙΚΕΣ ΚΑΙ ΟΔΗΓΙΕΣ ΓΙΑ ΑΠΟΤΕΛΕΣΜΑΤΙΚΗ ΣΥΜΜΟΡΦΩΣΗ ΜΕ ΤΙΣ ΔΙΕΘΝΕΙΣ ΚΥΡΩΣΕΙΣ - 7 ΩΡΕΣ
Σκοπός του προγράμματος είναι η εκπαίδευση των καταρτιζόμενων γύρω από την κατανόηση των διεθνών κυρώσεων και του τρόπου συμμόρφωσης των υπόχρεων οντοτήτων με τους ισχύοντας νόμους και κανονιστικές οδηγίες των εποπτικών αρχών.
Σε ποιούς
Απευθύνεται
Απευθύνεται
Το σεμινάριο απευθύνεται σε:
- Δικηγόρους, Λογιστές, Μεσίτες και υπόχρεους βάσει σχετικής νομοθεσίας
- Στελέχη που ασκούν ελεγκτικές αρμοδιότητες σε εταιρείες (λογιστές, εσωτερικοί ελεγκτές, ορκωτοί ελεγκτές και στελέχη διαχείρισης κινδύνου)
- Στελέχη Ρυθμιστικών Φορέων
- Στελέχη/Λειτουργούς Τραπεζών, Εταιρειών Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών, Corporate Services, Ασφαλιστικών Εταιρειών, Fiduciary services, trust services
- Λειτουργούς Συμμόρφωσης
- Υπεύθυνα Στελέχη και υπαλλήλους εταιρειών και οργανισμών που τα καθήκοντά τους περιλαμβάνουν το σχεδιασμό και την εφαρμογή διαδικασιών και συστημάτων για την Παρεμπόδιση του Ξεπλύματος Παράνομου Χρήματος και Χρηματοδότησης της Τρομοκρατίας.
Με την λήξη του προγράμματος,
οι συμμετέχοντες θα είναι ικανοί:
οι συμμετέχοντες θα είναι ικανοί:
Επίπεδο Γνώσεων
- Να κατονομάζουν το νομικό πλαίσιο που ρυθμίζει τις κυρώσεις
- Να διακρίνουν τις γενικές αρχές που διέπουν τις κυρώσεις
- Να ερμηνεύουν τον τρόπο με τον οποίο η ΕΕ, ο ΟΗΕ και ο OFAC επιβάλλουν κυρώσεις
- Να απαριθμούν τις κατηγορίες προσώπων που υπόκεινται σε κυρώσεις
- Να ορίζουν τις διάφορες κατηγορίες κυρώσεων
- Να ονομάζουν τα απαγορευμένα είδη/προϊόντα/υπηρεσίες
- Να διατυπώνουν τις κυρώσεις που έχουν επιβληθεί από την ΕΕ στη Ρωσία
- Να ερμηνεύουν το "50% Rule" όσον αφορά το ιδιοκτησιακό καθεστός
- Να διατυπώνουν τις συνέπειες παραβίασης των κυρώσεων
- Να περιγράφουν το προγράμμα συμμόρφωσης με τις κυρώσεις (Sanctions Compliance Progress)
Επίπεδο Δεξιοτήτων
- Να ερμηνεύουν το νομικό πλαίσιο που αφορά τις κυρώσεις
- Να επεξηγούν τα διάφορα είδη κυρώσεων
- Να διαχειρίζονται τα προϊόντα, τις υπηρεσίες ή τα άτομα που υπόκεινται σε κυρώσεις
- Να παρουσιάζονται οι παράγοντες κινδύνου ανά επίπεδο πελάτη
- Να εξετάζονται οι παράγοντες κινδύνου μιας επιχείρησης έναντι των κυρώσεων
- Να αναλύουν την διαδικασία εντοπισμού και δέσμευσης περιουσιακών στοιχείων
- Να εφαρμόζουν σωστή διαδικασία ενημέρωσης των αρμόδιων αρχών σε περιπτώσεις παραβιάσεων
- Να επαληθεύουν τις θεσμικές και νομικές υποχρεώσεις της επιχείρησης έναντι των κυρώσεων
Επίπεδο Στάσεων
- Να αποδέχονται τη σημασία της συμμόρφωσης με το διεθνές νομικό πλαίσιο
- Να αισθάνονται τη σημασία των κυρώσεων ως εργαλείο διπλωματικής πίεσης και ασφάλειας
- Να υιοθετούν μια προσεκτική και συνεπή στάση στον έλεγχο προσώπων και οντοτήτων
- Να υποστηρίζουν την αξία της διαρκούς εκπαίδευσης και ενημέρωσης για τη συμμόρφωση με τις κυρώσεις
- Να συνεργάζονται για τη διαρκή βελτίωση των μεθόδων και πρακτικών συμμόρφωσης